在中基協(xié)完成的私募基金管理人登記并不是免死金牌,發(fā)生以下情形之一的,私募基金管理人仍然可能被中基協(xié)注銷登記:
(一)首次登記后6個(gè)月內(nèi)未備案基金產(chǎn)品
根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》,對(duì)于新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的,中基協(xié)將注銷該私募基金管理人登記。
(二)管理人主體資格終止
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》,私募基金管理人依法解散、被依法撤銷、或者被依法宣告破產(chǎn)的,其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)向中基協(xié)報(bào)告,中基協(xié)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記并通過網(wǎng)站公告。
(三)因紀(jì)律處分
根據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》,中基協(xié)可以對(duì)違反規(guī)則的私募基金管理人進(jìn)行紀(jì)律處分,紀(jì)律處分的形式包括采取“撤銷管理人登記”的資格懲戒措施。被“撤銷管理人登記”的私募基金管理人,其在中基協(xié)的管理人登記將被注銷。
(四)未依規(guī)披露基金信息
根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》,對(duì)于在披露基金信息中存在以下行為的信息披露義務(wù)人(通常為基金管理人),中基協(xié)可視情節(jié)輕重對(duì)基金管理人采取公開譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷管理人登記或取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分:
1、公開披露或者變相公開披露;
2、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
3、對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);
4、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;
5、采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較,任意使用“業(yè)績(jī)最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭。
如被中基協(xié)采取“撤銷管理人登記”的紀(jì)律處分,被處分之管理人在中基協(xié)的登記將被注銷。
(五)出現(xiàn)異常經(jīng)營(yíng)情形后不符合登記規(guī)定或未按期提交法律意見書
根據(jù)《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營(yíng)情形下提交專項(xiàng)法律意見書的公告》,私募基金管理人及其法定代表人、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人或主要出資人出現(xiàn)異常經(jīng)營(yíng)情形的,中基協(xié)將書面通知私募基金管理人委托律師事務(wù)所對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行查驗(yàn),并在3個(gè)月內(nèi)提交專項(xiàng)法律意見書。
私募基金管理人未能在書面通知發(fā)出后的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見書的,法律意見書或者中基協(xié)自律監(jiān)察委員會(huì)審核認(rèn)為私募基金管理人不符合登記規(guī)定的,中基協(xié)將對(duì)該私募基金管理人登記予以注銷。
(六)主動(dòng)退會(huì)而注銷
根據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》,管理人可以主動(dòng)申請(qǐng)退會(huì),退會(huì)后,其在中基協(xié)的管理人登記也將隨之注銷。